发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:各主办券商：代办股份出售系统试运行一年，在各方的关心支持下，获得了肯定效果，积累了有益经验，同时运行过程中也逐步反映出一些需要解决的问题。为了适应新的需要，在多方征求建议的基础上，现将改进代办股份出售工作的有关事情公告如下：1、调整代办股份出售方法１、依据股份出售公司水平，实行不同对待，分类出售。２、股份分类出售标准同时满足以下条件的股份出售公司，股份实行每周五次的出售方法：（１）规范履行信息披露义务；（２）股东权益为正值或净收益为正值；（３）近期年度财务报告未被注册会计师出具否定建议或拒绝发表建议。上述股东权益为正值是指近期会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师不予确认的部分后为正值；净收益为正值是指近期会计年度经审计的扣除非常常性损益后的净收益为正值。不可以同时满足以上条件的股份出售公司，股份实行每周三次的出售方法。３、股份分类出售推行需要股份分类出售可从２００２年９月２０日起推行，在推行股份分类出售前，主办券商应完成下列工作：（１）公司提出申请，经主办券商审核并办完有关手续。（２）完成与深圳证券交易平台和中国**登记结算有限责任公司深圳分企业的技术测试，系统运行安全靠谱。（３）拟定当主办券商不可以履行代办股份出售业务职责时，其职责能准时转移的预案。（４）主办券商和股份出售公司在股份推行每周五次出售方法的三个工作近日，就调整股份出售方法事情进行通知。４、打造股份出售方法的正常调整机制股份出售每周五次的公司出现下列情形之一，主办券商应将它股份出售调整为每周出售三次，并作出通知，说明调整是什么原因，同时报我会备案。如通知当日为股份出售日，当日中止出售。（１）股份出售公司拒不履行信息披露义务；（２）近期年度经审计的股东权益为负值且净收益为负值；（３）近期年度财务报告被注册会计师出具否定建议或拒绝发表建议。2、退市公司列入代办股份出售试点范围１、凡符合以下条件的退市公司，其股份可进行代办出售：（１）公司依法完成退市手续，向主办券商正式提出代办股份出售申请。主办券商与退市公司签订代办股份出售协议。（２）公司股东在主办券商营业机构开立非上市股份公司股份出售账户。（３）符合《证券公司代办股份出售服务业务试点方法》规定的其他条件。２、主办券商要依据退市公司股份数据集中、登记推广托管规范的特征，帮助申请出售的退市公司加快股份转推广托管进度。３、主办券商对提出申请在股份出售系统挂牌的退市公司，要积极指导其准时完成挂牌手续。４、适合减少退市公司股份出售初费和年费。3、加大对代办股份出售业务的自律管理１、主办券商要严格遵守证券市场的法律、法规，完善内部控制规范和风险防范机制，应设置专门机构，配备必要的专职职员并由公司副总经理以上的高管职员负责该项业务平时管理。２、股份出售公司在依法公开披露信息前，主办券商不能擅自公开或泄露有关信息的内容。主办券商及其员工不能借助股份出售企业的内幕信息直接或间接谋取利益。３、主办券商要对股份出售企业的全体董事、监事及高级管理职员进行辅导，使其知道应遵守的法律、法规和应履行的委托代办股份出售协议所规定的责任、义务。主办券商应在公司挂牌前完成第一次辅导。